ทำการประเมินความเหมาะสมในการออมและการลงทุนของท่าน อาทิ ฐานะทาง ทรัพย์สินและหนี้สิน สภาพคล่องและความมั่นคงทางการเงิน การวางแผนสำหรับ การเกษียณอายุ การบริหารหนี้สิน แผนความคุ้มครองสวัสดิภาพของชีวิต รวมทั้ง การรักษาความมั่นคงทางการเงินของครอบครัว

นำเสนอแนวทางในการจัดสรรการลงทุนให้เหมาะกับระดับความเสี่ยง เป้าหมาย
และวัตถุประสงค์ของการลงทุนของท่าน

ดำเนินการคัดสรรผลิตภัณฑ์ทางการเงินที่มีความเหมาะสมที่สุด เพื่อบรรลุวัตถุประสงค์ทางการเงินของท่าน

ทบทวนการจัดสรรการลงทุน ให้คำแนะนำในการปรับเปลี่ยนพอร์ตการลงทุน เพื่อให้มีความเหมาะสมกับสภาวะตลาดและวัตถุประสงค์ด้านการเงินที่เปลี่ยนแปลงไปในแต่ละช่วงระยะเวลา